A.经海关签章的《中华人民共和国海关进境旅客行李物品申报单》
B.直系亲属原存款银行外币现钞提取单据
C.本人原存款银行外币现钞提取单据
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A.基础信息
B.管理信息
C.数据信息
A.借记卡
B.借记卡及帐户资料信息
C.本人身份证及联网核查
D.挂失申请书
A.“0-已交易”
B.“1-未交易”
C.“2-状态未明”
D.“3-已删除”
A.各项非现金业务办理
B.做好业务咨询和产品销售工作
C.维护暂未达到中高端客户标准的潜力客户
D.提供专业化的综合财富管理服务
A.“加本转账约定”
B.“减本转账约定”
C.转产品约定
D.到期利息转存约定
A.在支票背面背书人签章
B.记载“委托收款”字样
C.背书日期
D.记载开户行名称
A.质检模块
B.培训模块
C.客户体验模块
D.报表模块
E.通话模块
A.借记卡及其账户资料截屏
B.帐户人、办理人有效身份证件及联网核查
C.即期汇率优惠申请表
D.旅行支票购买合约
A.美元
B.英镑
C.欧元
D.澳元
A.存折扉页
B.原业务交易交易单
C.客户有效身份证件
D.5万以上提供办理人有效身份证件
最新试题
发现网点出现重大业务差错,派驻业务经理应在一小时内立即向委派机构报告。
各机构发起本机构TIMS用户申报,应对其申请的真实性与合规性负责。
每日营业终了通过20490、20400交易查询特定的BGL账户余额是否为零,若不为零及时查找原因。
网点内控副职/派驻业务经理/核准柜员每日要对柜员离机未签退进行现场查看,并对未签退柜员业务进行重点监控。
《客户风险等级调整审批表》完成后,审批表扫描件须在调整生效当日(事中子系统持续客户回顾案例复核通过视为调整生效)上传至国内反洗钱事中子系统“高风险审批材料”模块,文件命名规则为“客户风险等级调整表{客户号}{调整日期}”。
对于存款手工计结息调整业务,存款产品(指生息账户)的准入、退出需由省行业务主管部门提出申请,省行财务管理部门审批同意并报备省行运营控制部。
充分认识跨境汇款业务中反洗钱与制裁合规风险管控的重要性,严格按照行内要求开展尽职调查,了解、核对、登记汇款人、收款人信息,了解汇款资金来源和用途或其他交易背景信息,对于出现异常情形的,按照条线业务管理规定开展加强尽职调查,对于中国银行制度禁止叙做的业务应拒绝提供服务。
派驻业务经理现场监控内容包括监控本机构操作的特殊类银行专用账户(8534、9991、8421、7419、8429等),将业务信息与账户发生额和余额等信息进行核对,发现异常及时处理;监控挂账使用的账户是否正确,交易是否准确,是否记录销账码;监控销账时使用的销账码是否正确,结清手续是否完整合规,是否及时转销。监控错账冲正、冻结解冻、强制扣划、大额交易、特殊调整交易、手工计结息等高风险业务与长期不动户等特殊账户业务处理是否规范准确。
STS系统网点复核人员可以设为前台经办人员。
STS业务处理涉及同业业务原则上也可进行手工交易,涉及手工交易的必须详细上报业务背景。