A.证券业协会
B.基金业协会
C.证监会
D.国务院证券监督管理机构
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
基金财产的独立性，主要表现在（）。
Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
Ⅲ.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销
Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金合同
B.基金代销协议
C.基金招募说明书
D.基金托管协议
基金公开募集与非公开募集的区别是（）。
Ⅰ.募集方式不同
Ⅱ.募集对象不同
Ⅲ.信息披露要求不同
Ⅳ.投资限制不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于基金财产保管的基本要求的是（）。
Ⅰ.保证基金资产的安全
Ⅱ.依法处分基金财产
Ⅲ.保证基金财产增值
Ⅳ.严守基金商业秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。
Ⅰ.前者一般有固定的存续期
Ⅱ.后者一般没有固定的存续期
Ⅲ.前者投资人数较少
Ⅳ.后者投资人数较多
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金
Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.募集方式
B.基金的组织形式
C.投资理念
D.基金运作方式
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
A.投资标的
B.组织形式
C.投资目标
D.运作方式
A.基金份额持有人
B.注册登记人
C.基金托管人
D.基金行业协会
最新试题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
非法集资罪说法正确的是（）。I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人II.犯罪主观方面是故意III.犯罪客体是国家金融管理秩序IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
直接投资子公司可以开展的业务包括（）。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的