单项选择题

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法,正确的是()。
Ⅰ.前者一般有固定的存续期
Ⅱ.后者一般没有固定的存续期
Ⅲ.前者投资人数较少
Ⅳ.后者投资人数较多

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.单项选择题基金按()不同,可分为公募基金和私募基金。

A.募集方式
B.基金的组织形式
C.投资理念
D.基金运作方式

3.单项选择题基金份额不固定,可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是()。

A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金

4.单项选择题基金按()划分,可分为封闭式基金、开放式基金和其他方式基金。

A.投资标的
B.组织形式
C.投资目标
D.运作方式

5.单项选择题下列有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构是()。

A.基金份额持有人
B.注册登记人
C.基金托管人
D.基金行业协会

6.单项选择题立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。

A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币,可以为认缴资本
D.注册资本不低于一亿元人民币,可以为认缴资本

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传,误导客户

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未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。

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