A.募集方式
B.基金的组织形式
C.投资理念
D.基金运作方式
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
A.投资标的
B.组织形式
C.投资目标
D.运作方式
A.基金份额持有人
B.注册登记人
C.基金托管人
D.基金行业协会
A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币,可以为认缴资本
D.注册资本不低于一亿元人民币,可以为认缴资本
公开披露基金信息时,不得有下列()行为。
Ⅰ.对证券投资业绩进行预测
Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.公开基金的募集情况
Ⅳ.承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列属于基金财产的是()。
Ⅰ.基金管理人的固有财产
Ⅱ.基金管理人运用固有资产投资获得的收益
Ⅲ.基金管理人运用基金资产投资获得的收益
Ⅳ.公开募集的基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金法》规定,基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的,可以对其采取的处罚有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.处三万元以下的罚款
Ⅳ.处五万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
私募基金运行期间,发生下列()重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。
Ⅰ.基金发生清盘或清算
Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更
Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定
Ⅳ.基金合同发生重大变化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我国《基金法》规定,公募基金的基金管理人不得有下列()行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.报基金行业协会备案;向基金行业协会重新提交注册申请
B.向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请;报国务院证券监督管理机构备案
C.报基金行业协会备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D.报国务院证券监督管理机构备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
最新试题
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的,为公开发行,应当依法报中国证监会核准。
直接投资子公司可以开展的业务包括()。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者的是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。I.代客户下达交易指令II.利用客户的交易编码进行交易III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格