A.基金合同
B.基金代销协议
C.基金招募说明书
D.基金托管协议
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基金公开募集与非公开募集的区别是（）。
Ⅰ.募集方式不同
Ⅱ.募集对象不同
Ⅲ.信息披露要求不同
Ⅳ.投资限制不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于基金财产保管的基本要求的是（）。
Ⅰ.保证基金资产的安全
Ⅱ.依法处分基金财产
Ⅲ.保证基金财产增值
Ⅳ.严守基金商业秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。
Ⅰ.前者一般有固定的存续期
Ⅱ.后者一般没有固定的存续期
Ⅲ.前者投资人数较少
Ⅳ.后者投资人数较多
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金
Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.募集方式
B.基金的组织形式
C.投资理念
D.基金运作方式
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
A.投资标的
B.组织形式
C.投资目标
D.运作方式
A.基金份额持有人
B.注册登记人
C.基金托管人
D.基金行业协会
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本
D.注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
公开披露基金信息时，不得有下列（）行为。
Ⅰ.对证券投资业绩进行预测
Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.公开基金的募集情况
Ⅳ.承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新试题
投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险III.不得作获利保证、共担风险等承诺IV.不得虚假宣传，误导客户
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。
非法集资罪说法正确的是（）。I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人II.犯罪主观方面是故意III.犯罪客体是国家金融管理秩序IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。I.代客户下达交易指令II.利用客户的交易编码进行交易III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益