A.会计风险较高
B.洗钱风险较高
C.票据风险较高
D.出纳风险较高
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A.总行
B.分行
C.人民银行
D.银监局
A.反洗钱主管部门
B.中国人民银行
C.合规部
D.会计部
A.会计从业资格证书
B.银行从业资格证书
C.反洗钱岗位准入资格证书
D.反假币上岗资格证书
A.月
B.季
C.半年
D.年
A.反洗钱检查
B.反洗钱调查
C.金融机构同意
D.金融机构客户同意
A.冻结期限一般为6个月
B.临时冻结目的是利用所冻结资金顺利完成此后的行政处罚或刑事处罚
C.临时冻结目的是为了防止客户将调查所涉及的账户资金转往境外
D.以上都不对
A.非现场监管
B.现场监管
C.临时冻结
D.查询
A.组织制定全行反洗钱制度,推动全行反洗钱内控制度建设
B.制定全行反洗钱工作计划并推动落实
C.组织协调全行反洗钱管理工作
D.研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题,确定解决方案与对策
A.审查交易目的
B.审查交易性质
C.审查交易背景情况
D.审查资金来源
A.电汇透明度
B.反扩散融资
C.政策走向
D.执行联合国定向金融制裁
最新试题
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
反洗钱监管处罚的重点为:()
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。