判断题严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内的行为,建立相应的行为失范监察制度。

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

2.多项选择题营业网点保安严禁()等。

A.向客户营销产品
B.为客户代办业务
C.为客户操作自助机具
D.为客户保管现金、财物

3.多项选择题商业银行代销业务应遵循()原则。

A.价值管理
B.系统控制
C.内控监督
D.资质管理

4.多项选择题严禁员工使用()办理业务。

A.分行统一管理代销产品的宣传材料
B.假名冒名
C.伪造变造客户资料
D.窃取客户资料

5.多项选择题严禁为客户提供虚假对账单、()或其它虚假资信证明。

A.余额查询单
B.出资证明
C.存款证明
D.虚假注资(增资)

6.多项选择题对高管人员违规直接或变相()的,一律取消从业任职资格。

A.参与民间借贷
B.发放贷款
C.违规担保
D.非法集资活动

7.多项选择题强化大额资金交易控制,严格执行()实时核实制度。

A.业务办理人身份信息
B.业务代办人身份信息
C.大额转账
D.大额现金

8.多项选择题科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法,确保()指标占比满足监管要求。

A.存贷款业务类
B.资产负债类
C.合规经营类
D.风险管理类

9.多项选择题业务主管部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施()突击检查。

A.独立的
B.专项的
C.不定期的
D.交叉的

10.多项选择题对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循()的原则。

A.了解你的客户
B.了解你的客户业务
C.了解其财务管理的基本状况
D.了解你的客户业务单据