A.授信信息
B.客户信息
C.财务信息
D.贷款信息
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A.营运状况
B.财务状况的变化
C.行业发展状况
D.贷款使用情况
E.担保物价值
A.个人负债
B.个人诚信
C.守法守纪
D.财务稳健
A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解
B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等
C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求
D.尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品
A.包括但不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等
B.自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规
C.包括但不限于进行分拆交易等
D.无论是否获取直接或间接利益
A.严格认定条件
B.严肃追究责任
C.逐级申报和审核,集中审批
D.对外保密
E.账销案存
A.变更注册资本或者营运资金
B.变更机构名称、营业场所或者办公场所
C.调整业务范围
D.修改章程
A.借款人为新设项目法人的,其控股股东应有良好的信用状况,无重大不良记录
B.借款用途及还款来源明确、合法
C.符合国家有关项目资本金制度的规定
D.借款人依法经工商行政管理机关核准登记
A.买卖、代理买卖外汇
B.代理保险
C.提供保管箱服务
D.提供资信调查和咨询服务
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
A.贷款资金的支付方式
B.支付方式变更及触发变更条件
C.贷款资金支付的限制、禁止行为
D.借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料
最新试题
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
B公司为汽车经销商,向银行贷款,购买用于销售的汽车。该贷款为固定资产贷款。
银行员工严令禁止利用员工的个人账户或通过其他方式代理客户进行以下()交易。
对每个有授信业务的企业客户,银行各分支机构必须保存相关的信贷档案,包括以下()文件。
贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。
任何延误、遗漏、隐瞒或扭曲重大事件报告的行为都会被作为失职处理。
授信额度经批准后,根据银行相关规定,须对其作出年度复审。年度复审的主要内容包括对借款人的()进行评估,作出续期、增减额度、降级等不同的处理意见,由授权人审批。
客户经理应恪守客户资料保密职业操守,不得不经授权或允许随意向第三方泄露客户信息。
跨境活动通常指由员工从本国向位于客户居住地或会面地点的客户或潜在客户营销、邀约、促进或提供银行和/或金融服务的行为。跨境活动必须遵守该活动所影响的全部司法管辖区的法律和监管要求。
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。