A.“双罚制”原则
B.“单罚制”原则
C.三罚制”原则
D.处罚从重”原则
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A.反洗钱行政主管部门或者公安机关
B.法院
C.检察院
D.纪检部门
A.金融高管人员
B.直接责任人
C.金融机构负责人
D.反洗钱部门负责人
A.扣发奖金
B.不得晋升
C.处五万元以上五十万元以下罚款
D.行政处分
A.客户身份识别报告
B.大额交易报告
C.风险提示报告
D.可疑交易报告
A.操作风险
B.道德风险
C.法律风险
D.声誉风险
A.终止
B.选择性
C.中止
D.继续
A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,尽量不对客户身份进行重新识别。
D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
A.账户管理系统
B.联网核查公民身份信息系统
C.征信系统
D.支付结算系统
A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的
C.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
最新试题
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()