判断题各级行应不断提高内勤行长的业务素质、合规意识和履职能力,确保内勤行长监督职能发挥充分、到位;对于各类违规人员,按照“谁违规,谁整改;谁管理,谁负责”的原则进行处理。
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7.多项选择题“三化三铁”工作考评“不达标”是指()。
A.内部控制较差
B.基本规章制度执行不到位
C.风险隐患较多
D.考评年度运营环节发生重大风险事件或案件
8.多项选择题“三化三铁”工作考评的对象是()。
A.各级对外营业机构
B.各级行运营类后台中心
C.仅一级分行后台中心
D.仅二级分行后台中心
9.多项选择题凡有下列情形之一者,相关机构直接确认为“不达标”单位()
A.发生涉及运营环节、人员的职务侵占、挪用等案件或重大风险事件,或临柜环节发生诈骗等责任事故。
B.丢失有价单证、重要空白凭证及业务印章。
C.发生运营档案被窃或损毁等重大责任事故,擅自篡改、销毁运营档案。
D.发生“空存实取”、虚假调拨现金、自助设备虚假加钞、空库等。
10.多项选择题“三化三铁”现场考评主要是()。
A.现场查看人员业务操作
B.检查重要实物
C.对非现场考评发现的相关情况进行核实与确认
D.以上都不是
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非对外营业区域应有明显标识,提示客户禁止入内;理财经理、网点主任办公室不应出现客户单独逗留的情况、办公室人员需做到人离锁门。
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自助网点通过自助设备提供7*24小时自助服务。
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内部卫生包括()等,整体环境整洁。
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员工在客户服务中如涉及到接递客户单据、名片等物品的情况,必须()接递单据、名片等物品。
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员工着装需符合商务礼仪,且着装整洁。以下员工着装不符合商务礼仪的有()。
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各级行应采取有效措施,着力加强内勤行长管理能力、履职能力培养。通过()等多种形式,明确内勤行长的角色定位,剖析典型风险案(事)例,传导风险防控要求,交流先进工作经验,促进内勤行长队伍素质和能力整体提升。
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轻型网点配备()名内勤行长。
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具有理财销售资质的员工向客户介绍理财产品时,要做到()
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所有员工佩戴饰物不得超过()件,均不能过于夸张。
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大堂经理台或填单台明显位置摆放了客户意见簿或意见箱。客户意见需要在()回复。
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