反洗钱考试金融机构反洗钱章节练习(2019.05.10)

来源：考试资料网
1.判断题反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
参考答案：对
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2 按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）

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3 以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）。

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4 金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有（）的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

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5 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。

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6 金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）

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7.问答题简述反洗钱调查的救济途径。
参考答案：按救济的实施主体性质不同，对行政违法行为的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。相应的，对违法反洗钱调查的救济也可...
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8 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》，经（）批准后送达被询问的金融机构，金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。

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9.问答题简述报案的概念及适用条件。
参考答案：反洗钱调查中的报案，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在对可疑交易活动经过调查后，仍不能排除洗钱嫌疑的，立即向有管辖权...
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10.判断题档案销毁时，应由两人负责现场监销。
参考答案：对
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