反洗钱考试章节练习(2020.06.08)

来源：考试资料网

1.问答题银监会对外资银行分支机构或附属机构实行什么监管？

并表监管。

2 当客户向境外汇出资金金额达到外币等值（）以上时，应完整登记相关汇款交易信息。

3.问答题什么是洗钱和反洗钱？

参考答案：洗钱实质是将特定犯罪的违法所得及其产生的收益以各种手段掩饰、隐瞒资金的来源和性质，使其在形式上合法化的行为。反洗钱是指为...

4 金融机构对于以下哪些情形应该进行报告（）

5 金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

6.问答题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是根据哪两部法律制定的？

参考答案：根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构大额交易和可疑交...

7.填空题在纪律集中整饬过程中，不收敛、不收手的，应当（）处分。

参考答案：从重或者加重

8 销售人员违规查处工作中，内部调查是指通过（）等方式在公司内部进行的调查。

9.问答题巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么？

降低和控制风险。

10 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？