证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.11.25)

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1 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。

2 在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

3 与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。
Ⅰ.人数
Ⅱ.资产规模
Ⅲ.收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额

4 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

5 以下属于营销人员禁止行为的是（）

6 私募基金运行期间，发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。
I.基金合同发生重大变化
Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定
Ⅲ.基金发生清盘或清算
Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

7 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

8 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

9 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

10.判断题优秀的市场部经理经营业部提名、公司总部考察，可提拔为营销总监。