证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机...

多项选择题证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括（）

A.客户信息的公开程度
B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。
C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

1.多项选择题根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖（）

A.本机构总部各项业务
B.全部分支机构各项业务
C.仅限部分分支机构各项业务
D.仅限人民银行当年度开展过现场检查的分支机构

2.单项选择题金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，足以再现（）反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

A.客户声音
B.客户相貌
C.客户交易的全貌
D.客户的言谈举止

3.单项选择题《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》由（）发布。

A.联合国
B.亚太反洗钱组织
C.FATF
D.欧亚反洗钱与反恐怖融资组织

4.单项选择题持以下身份证件的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低？（）

A.军官证
B.身份证
C.护照
D.港澳台居民身份证

5.单项选择题下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是（）

A.洗钱助长更严重和更大规模的犯罪活动
B.洗钱严重危害经济的健康发展
C.洗钱助长和滋生腐败
D.资助恐怖活动犯罪的资金都是清洗过的上游犯罪所得

6.单项选择题证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入该单位的业绩考核范围，制定有针对性的什么考核指标？（）

A.量化考核指标
B.系统考核指标
C.单一考核指标
D.利润考核指标

7.单项选择题证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。

A.可稽核性
B.正确性
C.可行性
D.完整性

8.单项选择题在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）。

A.磁带
B.光盘
C.硬盘
D.纸质档案

9.单项选择题以下哪个行业不属于现金密集行业？（）

A.证券行业
B.废品收购、旅游
C.餐饮、零售
D.艺术品收藏、拍卖

10.单项选择题证券期货业机构对于（）客户要了解其金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融蛟交易活动的监测分析。

A.低风险客户
B.中风险客户
C.高风险客户
D.禁止类客户