专项检查与综合检查应根据年度检查工作计划及检查重点内容，制定检查方案。主要包...

多项选择题专项检查与综合检查应根据年度检查工作计划及检查重点内容，制定检查方案。主要包括（）。

A.检查时间
B.检查人员及分组
C.被检查机构
D.检查内容和时间范围

1.多项选择题除（）外，运营监管经理凭“运营监管经理证”及本人身份证即可开展监督检查工作，包括对临柜业务的监督检查、柜员及主出纳现金箱的检查等。

A.查库
B.专项检查
C.综合检查
D.外部监管部门检查

2.多项选择题对公反洗钱业务中，对公客户包括：（）。

A.法人
B.个体工商户
C.其他组织
D.自然人

3.多项选择题在电子商业汇票系统中，追索分为（）和（）两个子流程。

A.追索通知
B.同意清偿
C.委托收款
D.提示付款

4.多项选择题为防范“飞单”事件出现，商业银行应做到以下方面：（）。

A.对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示
B.实行专区销售，在营业网点或官方网站提供查询代销产品信息的渠道
C.禁止无授权或超授权代销、员工假借单位名义私自推介、销售未经审批的产品
D.禁止在营业区域内存放未经审批的非农业银行产品销售资料

5.多项选择题以下运营档案保管期限为30年的是（）。

A.挂失申请书
B.记账凭证、原始凭证
C.冻结、解冻登记簿
D.业务印章、钥匙等物品及密码保管使用登记簿

6.多项选择题违反超级柜台（）等规定的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

A.运行
B.使用
C.管理
D.维护

7.多项选择题办理电子商业汇票业务必须按照商业汇票承兑、贴现、转贴现业务管理办法以及商业汇票业务操作手册等制度进行（）。

A.受理
B.调查
C.审查
D.审批

8.多项选择题如出现以下情形，应拒绝办理业务有（）。

A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户为中风险客户
D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中

9.多项选择题以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。

A.反洗钱规章制度建设
B.客户尽职调查措施
C.风险评估
D.可疑交易监测

10.多项选择题运营监督检查通过（）等方式开展。

A.在线监控
B.开展检查
C.业务辅导
D.再监督