金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具...

单项选择题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.客户至上
B.控制风险
C.盈利最大化
D.了解你的客户

1.单项选择题对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日
D.10日

2.单项选择题未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）

A.刑事处分
B.行政处分
C.纪律处分
D.经济处罚

3.单项选择题任何单位和个人发生洗钱活动，有权向（）举报。

A.中国证劵业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
B.中国人民银行或者检查机关
C.反洗钱行政主管部门或者公安机关
D.上级主管单位或者所在单位领导

4.单项选择题金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构（）。

A.责令限期改正
B.对直接责任人员给予纪律处分
C.处20万元-50万元罚款
D.处1万元-5万元罚款

5.单项选择题金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A.公安
B.税务
C.身份可查系统
D.人民银行

6.单项选择题金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）

A.报告可以交易
B.向公安机关报案
C.向监管机构报告
D.重新识别客户身份

7.单项选择题金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。

A.及时增加
B.及时更新
C.及时删除
D.及时认定

8.单项选择题金融机构在履行反洗钱义务过程中，发生涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。

A.中国人民银行反洗钱监测中心
B.公安机关
C.中国人民银行分支机构
D.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报案

9.多项选择题配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作（）

A.建立反洗钱检查档案库
B.建立案件线索档案库
C.客户身份的重新识别
D.发现反洗钱工作中的合规风险

10.多项选择题大额交易报告的内容包括（）

A.交易主体及交易对手身份
B.涉及交易的账户信息
C.交易具体特征，如交易金额、时间、币种、方向等
D.交易性质