建立健全防控风险为本的监管机制，引导反洗钱义务机构有效化解风险。以有效防控风...

单项选择题建立健全防控风险为本的监管机制，引导反洗钱义务机构有效化解风险。以有效防控风险为目标，持续优化反洗钱监管政策框架，合理确定反洗钱监管风险容忍度，建立健全监管政策传导机制，督促、引导、激励反洗钱义务机构积极主动加强洗钱和恐怖融资风险管理，充分发挥其在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的（）作用。

A.屏障
B.准绳
C.第一道防线
D.防控

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1.单项选择题根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，到（），初步形成适应社会主义市场经济要求、适合中国国情、符合国际标准的反洗钱、反恐怖融资、反逃税法律法规体系，建立职责清晰、权责对等、配合有力的反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管协调机制，有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。

A.2018年
B.2019年
C.2020年
D.2021年

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2.单项选择题下列哪类机构不属于反洗钱义务主体？（）

A.企事业单位
B.保险公司
C.证券公司
D.中国邮政储蓄银行

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3.单项选择题反洗钱中心不可执行系统（）批处理操作，生成并及时发布相关统计数据。

A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度

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4.单项选择题下列哪些不属于金融机构细化反洗钱操作流程，健全反洗钱内控制度？（）

A.在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作
B.加强反洗钱反面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程
C.加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求
D.制定了绩效考核制度，没有将反洗钱纳入考核指标之中

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5.单项选择题对于首期和续期缴纳保费方式分为现金、转账两种方式的保险合同，应按照（）的起点金额标准，采取客户身份识别措施。

A.现金缴纳方式规定
B.转账缴纳方式规定
C.现金和转账缴纳方式孰低
D.现金和转账缴纳方式孰高

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6.单项选择题商业银行根据代收代付协议替付款人（或收款人）缴纳（或收取）（）的交易，可不计入付款人（或收款人）当日累计大额交易的范围。

A.自来水公司水费
B.燃气公司燃气费
C.通信公司固定电话和手机资费
D.以上都是

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7.单项选择题在未成年人尚未办理户籍登记的情况下，（）可视为未成年人的身份证明文件。

A.未成年人父母的身份证
B.未成年人的出生证
C.户口簿加未成年人的出生证
D.未成年人父母的身份证加未成年人的出生证

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8.单项选择题在判断金融机构可疑交易报告工作是否合规时，人民银行各级分支机构应结合相关工作记录，考察金融机构是否（）。

A.及时
B.完整
C.合规
D.勤勉尽责