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证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.11.05)
来源:考试资料网
1
下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是()。
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2
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
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3.判断题
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
参考答案:
对
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4
有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立,股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任,公司以其()对其债务承担责任的公司。
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5
期货交易与远期交易的区别之一在于()。
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6
证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括()。
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7
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
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8
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,不会在证券业协会网站公示的信息是()。
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9
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
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10
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每,()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
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