反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.11.04)

来源：考试资料网

1 金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

2.填空题从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。

参考答案：附属机构；分支机构

3 《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。

4 《反洗钱法》规定，金融机构有哪些行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正？（）

5 《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

6.问答题金融机构的反洗钱义务有哪些？

参考答案：1、金融机构应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度
2、应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作<...

7.问答题中国反洗钱监测分析中心由哪个部门设立？

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心。

8 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

9.问答题《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体？

参考答案：这样规定是基于反洗钱工作的现实。事实上，几乎所有经济领域都可能为洗钱者所利用。但是，由于金融机构是社会资金融通的主要渠道...