反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.11.04)

来源：考试资料网

1 《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。

2 下列外汇交易属于大额外汇资金交易的有（）。

3.问答题中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查？

参考答案：1.进入金融机构进行检查；
2.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
3.查阅，复...

4.问答题金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？

参考答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令...

5.问答题反恐新形势下的反洗钱措施有哪些？

参考答案：1、将恐怖融资行为刑事犯罪化；2、冻结并没收恐怖分子的财产；3、报告与恐怖融资相关的可疑交易；4、协助执法部门就恐怖融资...

6.填空题从业机构及其员工应当对报告（）、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

7 在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是（）

8.问答题第一个对反洗钱进行法律控制的是哪个国际公约？

《联合国禁止非法贩运麻醉品和精神药品公约》（简称《维也纳公约》）是国际社会第一个对反洗钱进行法律控制的国际公约。

9.问答题金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向向什么部门报送大额交易报告？

参考答案：金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报...

10 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。