证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.11.25)

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1 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。

2 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

3 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。

4 以下属于营销服务团队经理日常营销活动管理工作职责的是（）

5 培训考核专员对团队的考勤情况进行监督检查，每月前（）个工作日收集、汇总上月各团队营销人员考勤记录表，提交营销总监审批后进行存档，每月对营销人员的考勤考评结果与营销人员的绩效报酬挂钩。

6.判断题营业部应总结晨会经验，收集整理所有的晨会材料、案例，形成文字档案，不断提高晨会质量。

7 实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组，独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）个会计年度。

8 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务（）个以上完整会计年度。

9 下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。
Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

10 一级晨会由（）组织，时间一般控制在30-60分钟，晨会内容一般包括近期团队工作进展通报、早间研究所和其他渠道发布的政策、资讯和重要工作安排