反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.11.04)

来源：考试资料网

1 行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的（）。

2 《反洗钱法》立法宗旨是（）。

3.问答题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？

参考答案：金融机构有上述行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人...

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4.问答题国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，向金融机构进行调查核实时，金融机构应如何作为？

参考答案：

金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

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5 《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指（）政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。

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6 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）

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7 《中华人民共和国反洗钱法》中提到的国务院金融监督管理机构是指（）。